????為貫徹國家科學技術部有關科技查新咨詢工作的政策、條例、規定和辦法,確??萍柬椖坎樾鹿ぷ鞯膰烂C性、公正性、準確性、獨立性,

使查新工作制度化、規范化和科學化,特參照科技部頒布的《科技查新機構管理辦法》、 《科技查新規范》等相關文件,制訂本細則。

1 科技查新業務基本術語及其定義的說明

對科技查新術語的理解與具體內涵的不同認識,往往導致查新工作或查新報告出現明顯的偏差,因此,正確理解查新工作中常用術語的基本含

義,是做好查新業務工作的基礎。本細則對查新關鍵術語具體說明如下。

1.1 查新
查新是科技查新的簡稱,是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容,按照《科技查新規范》和本細則操

作,并作出結論。因此,查新工作的核心是對查新項目“新穎性”的理解與把握。查新不只是—項專題檢索,更是一項專題信息咨詢,是為評

價科研、立項等的“新穎性”提供文獻查證結果,對是否已有“同樣的結果”作出客觀的鑒證性結論。查新報告無權對委托項目的“創造性

”、 “先進性”、 “水平”進行評價或作出結論。

1.2 查新點
查新點是指需要查證的內容要點??衫斫鉃椴樾马椖康摹皠撔曼c”,指的是與現有技術相比,體現某項成果新穎性與先進性的技術

特征點,查新項目的—般技術特征或非關鍵性技術內容不應作為查新點。查新的目的與歸宿是對創新點的查證,因此,查新點是貫穿查新過程

始終的焦點,是對文獻相關性確認與篩選、檢索結果分析與對比、查新結論立足的根本依據。

1.3 新穎性
新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學技術內容沒有在國內外出版物上公開發表過。其核心是在查新日以前,同樣的成果、

出版物公開、他人公開,由成果本人公開的內容不影響其新穎性判斷,由其它協作單位公開則屬知識產權爭議,查新報告不做判屬。對科技項

目新穎性的判斷原則是:

(1)相同排斥原則:即對“同樣的項目”——所屬科學核心技術領域相同,解決技術問題的手段相同或實質相同,預期效果與現有技術相同,

凡在查新日之前己有同樣的成果在國內外出版物上由他人公開發表過,即認為后者已無新穎性;

(2)單獨對比原則:將查新項目的技術要點與每—份相關文獻中的技術內容單獨比較,而不是與多份相關文獻的內容進行組合比較;

(3)下位類具體概念否定上位類—般概念原則;

(4)突破傳統原則。如查新項目的技術超出常規限定范圍。

1.4 科學技術要點
科學技術要點可理解為項目的主題,充分反映出項目的全部概貌,具體概括項目所屬的技術領域,背景技術、擬解決的技術

問題、采用的技術方案、主要技術特征、技術參數或指標、技術效果及應用范圍等相關技術內容??茖W技術要點在新穎性查證中具有重要作用

,查新人員針對“科學技術要點”限定的主題,充分理解項目的技術內涵,在主題相關技術領域內,選擇適當的檢索策略,在主題所屬技術領

域內進行文獻的分析對比。

1.5 關鍵詞
關鍵詞是指能夠充分揭示和描述文獻主題內容的具有實質意義的、重要的、關鍵性的詞語。常出現在文獻標題、文摘、正文中。它

既不同于文獻學研究中的以詞表為依據的經過規范化處理的“敘詞”(或稱“主題詞”),也不同于完全不受限制和約束的“自由詞”。因此

,在文獻檢索中,應兼顧二者。

1.6 檢索策略
檢索策略是指為實現檢索目標而制定的全盤計劃,是對整個檢索過程的謀劃和指導。具體反映在查新報告中檢索式關鍵詞的選用

及其邏輯組配。檢索式必須真實地反映出查新報告中列示的相關文獻的檢出過程,檢索式的邏輯組配,布爾邏輯算符、位置算符必須與所用數

據庫的檢索要求相符合,檢索式的最終檢索結果不得為零。

1.7 相關文獻
相關文獻是指與查新項目主題相關的同類項目的有關文獻(要注明著者、題目、刊名、年、卷、期、頁)。相關文獻與所查項目

應屬于同類研究,其內容具有可比性,否則不能作為相關文獻。

1.8 密切相關文獻
密切相關文獻是指相關文獻中,那些在實質方面與查新項目的主題最為近似的文獻。密切相關文獻的漏檢直接影響對查新項

目新穎性的判斷。

2 科技查新的目的與作用
2.1 為科研立項提供客觀依據。通過科技查新活動,論證委托查新課題在論點、研究開發目標、技術路線、技術內容

、技術指標、技術水平等方面是否具有新穎性。

2.2 為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等提供成果是否具有新穎性的客觀依據,以保證科技成果鑒定、評估、驗收、轉化、獎勵等

的科學性和可靠性。

2.3 為科技人員進行研究開發提供可靠而全面的信息。

3 受理科技查新委托的專業范圍
3.1 根據本館查新站人員的配置、文獻資源情況,本館受理的查新專業范圍主要為理工類:力學、物理學、機

械工程、儀器科學與技術、材料科學與工程、動力工程及工程熱物理、控制科學與工程、計算機科學與技術、土木工程、環境工程、化學、海

洋科學、通信與信息系統、電子科學與技術、管理科學與工程等學科。

4 科技查新委托的受理條件和保密要求

4.1 本館在本細則規定的第3條專業范圍內受理查新業務

4.2 對下列情況,本館有權拒絕查新委托:

(1)超出本館受理的專業范圍;

(2)經多次交談,查新委托人仍不能明確列出查新項目各個創新點或技術要點;

(3)查新委托人不能出具與查新內容相關的技術資料;

(4)查新委托人要求的交付報告時間過短,以致難以保證查新質量。

4.3 本館按科技部《科技查新規范》要求,維護委托查新項目所有者的知識產權,不擅用或向他人提供、轉讓查新委托者提供的技術資料和科

技成果。

4.4 除以下人員和機構外,本館不向任何人泄露查新項目的科學技術秘密和查新結論:

(1)查新委托人或者由查新委托人明確指定的人(或機構);

(2)法律、法規允許的第三方(如省、自治區、直轄市的科學技術行政部門,國務院有關部門、直屬機構、直屬事業單位的科技成果管理機構

等);

(3)具有管轄權的專業檢查組織。

5 科技查新文獻數據庫及追溯年限
檢索的數據庫與文獻根據具體的委托項目查新要求確定。檢索文獻的年限根據查新項目類別、研究領域的發

展情況而定。一般原則為:

(1)科研立項查新,從查新之日前推10-15年;

(2)成果鑒定查新,從查新之日前推10年;

(3)申報獎勵查新,從查新之日前推15年;

(4)技術咨詢及其他類查新,從查新之日前推15-20年。

6 委托科技查新項目的受理

6.1 一般原則

(1)嚴格遵照查新自愿原則、獨立、客觀、公正地進行科技查新咨詢;

(2)與用戶洽談,詳細了解與課題相關的情況,確定課題查新點和檢索詞;

(3)針對查新過程中出現的疑難問題,及時與用戶交流磋商,交換意見;

(4)按時完成查新課題,按時向客戶提交查新報告;

(5)查新結果必須經查新審核員審核;

(6)嚴格按科技查新收費標準進行收費,收費標準事先向用戶介紹;

(7)尊重用戶利益、保證有關查新各方的相關權益,對委托查新項目的技術內容,負有保密的責任;

(8)如遇特殊情況,不能完成查新要求,應與用戶及時聯系,協商解決。

6.2 查新項目的受理過程

(1)由查新站長接洽查新項目委托,由相關學科專業查新人員或查新業務負責人正式受理查新;

(2)指導查新委托人填寫查新委托書,同時提醒委托者認真閱讀《用戶須知》和《收費制度》,并向用戶詳細介紹查新咨詢有關規定;

(3)檢查委托者所填寫查新委托書相關內容是否全面、準確,對于用戶不明確或難于填寫的問題或特殊查新咨詢要求,可與用戶協商,或提出

建議供用戶參考;

(4)請委托者提交能詳細描述項目的技術資料,如項目的技術背景資料、項目總結報告、成果申請表或研制報告、所發表相關文獻等,初步審

查委托者提交的資料是否完善,是否符合查新要求;

(5)與查新委托者認真交談,聽取查新委托人關于查新項目的情況介紹,了解項目的技術背景、研究內容、研究方法以及技術特點,了解用戶

所掌握的該項目與同類研究的不同之處,初步判斷查新項目的新穎點;

(6)與查新委托者關于查新要求、查新范圍、完成時間、查新收費等達成共識;

(7)與查新委托人訂立查新合同,合同書一式兩份,統一編號,并經雙方簽字或蓋章后生效,并存檔備查。

7 科技查新檢索工作的實施

7.1 檢索前的準備

(1)明確檢索目的;

(2)根據檢索目的確定待查新項目的特定程度和學科范圍的專指程度,使主題概念能準確地反映查新項目的核心內容;

(3)確定檢索文獻的類型和檢索的專業范圍、時間范圍;

7.2 檢索范圍和檢索工具的確定

(1)查新人員在明確待查新項目的主要內容后,應根據待查新項目的研究內容確定檢索范圍,選擇檢索工具;以機檢為主,手檢為輔,力求查

全、查準,保證質量;

(2)對待查新項目的國內文獻檢索,應根據國內數據庫出版的特點,選擇科技期刊、科技成果、學術會議、專利、學位論文等多種文獻類型數

據庫進行檢索,以防漏檢;

(3)對中文數據庫的檢索,應放寬檢索條件,通過人工判斷進行相關文獻篩選;

(4)待查新項目的國外文獻檢索,首先選擇美國DIALOG索引文檔進行文獻掃描;如果掃描結果中,命中的數據庫本館己有電子館藏,首選利用

本館所藏電子資源獲取文獻;本館未入藏的數據庫,仍要通過DIALOG聯機獲??;

(5)檢索詞的確定,要考慮能夠表達查新項目的創新點或技術要點,并結合同義詞、相關詞、縮寫詞、多種拼法、詞尾變化等多種情況進行全

面檢索;

(6)對產品類查新項目,除選擇一般文獻數據庫外,應考慮選擇商情數據庫及印刷版產品類工具書,以保證查全;

(7)依據查新項目的主題內容及不同的檢索工具,正確編制檢索策略;

(8)利用本館電子資源對檢索策略進行試檢,目的是檢驗檢索策略是否能夠準確地檢索到與待查新項目相關的文獻,了解文獻的分布情況,同

時檢驗檢索詞選取的正確與否;

(9)針對試檢的結果,進行調整、修改,避免檢索結果為零篇的情況發生;對試檢出的文獻太多或太少,要在分析課題內容的基礎上,從以下

幾種途徑調整檢索策略:

①增加或減少檢索數據庫的數量;

②從數據庫設置的其它字段檢驗檢索結果;

③重新選擇上位概念或下位概念檢索詞,以擴大或減小檢索范圍。

7.3 正式檢索

(1)正式檢索應在調整檢索策略的基礎上進行;

(2)查新人員檢索出相關文獻的題錄、文摘后,整理成統一格式的檢索附件;對于密切相關文獻必須查找原文,放入查新檔案保存。

8 撰寫科技查新報告

8.1 查新報告的主要內容

(1)基本信息:包括查新報告編號、查新項目名稱、查新委托人名稱、查新委托日期、查新機構名稱、查新委托人地址、郵編、電話、傳真、

電子信箱、查新員姓名、審核人姓名、查新完成日期等;

(2)查新目的:可分為立項查新、成果查新等;立項查新包括申報各級、各類科技計劃、科研課題開始前的資料收集等,成果查新包括成果鑒

定、申報獎勵等;

(3)查新項目的科學技術要點:是指查新項目的主要科學技術特征、技術參數或指標、應用范圍等;

(4)查新點及查新要求:是指待查新項目需要查證的內容要點;

(5)文獻檢索分析及檢索策略:列出查新人員對查新項目分析后確定的檢索數據庫、工具書以及確定的檢索式;

(6)檢索結果:查新人員應根據查新項目的技術要點,將檢索結果分為一般相關文獻和密切相關文獻;
“檢索結果”應當反映出通過對所檢

索數據庫和工具書中命中的相關文獻的存在情況,并對相關文獻的主要論點進行對比分析,并包括下列內容:

①對所檢數據庫命中的相關文獻進行簡單描述;

②依據檢出文獻的相關程度分國內、國外兩種情況分別列出;

③對密切相關文獻,可用原文中的摘要,以附件形式逐篇進行簡要描述,查新檔案里保存原文;

④查新員若對查新質量有擔心或查新有困難,可根據查新項目的所屬專業、科學技術特點以及其它實際情況,選用至少2名同行專家擔任查新咨

詢顧問。

(7)查新結論:查新結論應當包括下列內容:

①相關文獻檢出的情況;

②檢索結果與查新項目的科學技術要點的比較分析;

③對查新項目新穎性的判斷結論。

(8)查新員、審核員聲明:包栝查新員、審核員簽字的聲明,聲明內容如下:

①報告中陳述的事實是真實和準確的;

②我們按照科技查新規范進行查新、文獻分析和審核,并作出上述查新結論;

③我們獲取的報酬與本報告中的分析、意見和結論無關,也與本報告的使用無關。

(9)附件:主要包括相關文獻的題錄、文摘及密切相關文獻原文復制件等文獻資料。

8.2 查新報告的基本要求

(1)查新報告采用科學技術部規定的規范格式,內容符合查新委托的要求,提交的時間、方式符合雙方事先約定;

(2)查新報告應采用描述性寫法,使用規范化術語,文字符號、計量單位應當符合國家現行標準和規范要求,不使用含義不清、模棱兩可詞句;

(3)對查新報告中的分析、技術特點的描述,每—個結論,都應以客觀事實和文獻為依據,符合實際,不包含任何個人的主觀判斷和偏見;

(4)查新人員完成查新報告的撰寫后,將查新報告及所有相關材料一并送交審核員進行審核。

9 科技查新報告的審核

9.1 審核人員負責審查查新員所進行的查新程序是否規范

(1)查新員確定的檢索工具書、數據庫選擇是否合適;

(2)選擇的檢索詞及分類欄目是否恰當;

(3)檢出的文獻是否為同類研究文獻;

(4)可比文獻是否恰當;

(5)查新員收集到的相關文獻是否齊全;

(6)對提出的文獻判讀是否正確;

(7)查新結論是否客觀和準確;

(8)查新報告是否規范;

(9)向查新員提出審查意見。

9.2 經審核不合格的查新報告,應查明原因和責任,如果責任在委托人,則應要求另付費重查,如果責任在查新人員,則由查新人員負責重查。

9.3 審核合格的查新報告,由審核人員簽字,蓋章。

10 提交科技查新報告、科技查新文件歸檔與數據庫登錄(另立有關規章制度)